Compliance

Compliance

SVC kent als geen ander de dagelijkse praktijk als financieel dienstverlener. Onze adviseurs en auditors komen uit de financieel dienstverlening en houden hun Wft diploma’s up-to-date. Zo spreken we dezelfde taal en gaan we samen de uitdagingen in compliance aan.

SVC Kennisportal als leidraad voor integrale aanpak

De adviseurs en auditors van SVC helpen onze klanten met het invullen van de wet- en regelgeving waar zij mee te maken hebben. Met het SVC Kennisportal beschikken wij over een krachtige tool om onze klanten te ondersteunen met pragmatische procedures, instructies en formulieren. Hierbij kijken wij niet alleen naar specifieke wetgeving die van toepassing is op dat proces, maar benaderen wij het integraal. Zo kunnen de Wft, de Wwft en de AVG in een en hetzelfde proces voorkomen. Dan is een gezamenlijke aanpak essentieel.

 

SVC Kennisportal
Halve cirkel

Meer dan alleen ‘verplichte vinkjes’ zetten

Ons Kennisportal bevat ook alle hulpmiddelen om invulling te kunnen geven aan het Werkprogramma Risicobeheersing Volmachten en de Algemene verordening gegevensbescherming. Daarnaast begeleiden wij alle Wft vraagstukken; van het begeleiden van een vergunningaanvraag tot het toetsen van (advies)processen, het ondersteunen van het POG-proces, het inrichten van verbeterprocessen en het leveren van een compliance officer op locatie.

 

Meer dan alleen 'verplichte vinkjes' zetten

Due diligence

Samen met onze collega’s van SVC Registeraccountants werken wij aan due diligence opdrachten, zodat een koper van een portefeuille of een onderneming de relevante risico’s in beeld heeft en hierop kan participeren in de koopovereenkomst. Lees meer over de mogelijkheden van Due diligence onderzoek.

 

Due Diligence | SVC groep

Keurmerk-auditarrangement

Met het Keurmerk-auditarrangement van SVC Compliance weet je zeker dat je aan de eisen van de Wet op het financieel toezicht voldoet. Naast het Wft-abonnement, maakt een Keurmerk certificeringsaudit deel uit van het Keurmerk auditarrangement. Dit betekent dat SVC Compliance eens per 18 maanden een volledige audit op locatie uitvoert. Hierbij worden onder andere jouw vergunningen, de betrouwbaarheid, vakbekwaamheid, bedrijfsvoering en dergelijke onderzocht. Daarnaast beoordelen wij op locatie een aantal adviesdossiers van complexe en impactvolle producten. Advies met de zekerheid van het Keurmerk noemen wij dat!

 

Keurmerk auditarrangement | SVC groep
Halve cirkel

VvE-beheer

Als VvE-beheerder bemiddel je volgens de Autoriteit Financiële Markten (AFM) in verzekeringen (zie de Q&A van de AFM hierover). Dit betekent dat je moet beschikken over een Wft-vergunning om te mogen bemiddelen. Veel VvE-beheerders zijn hiervoor aangesloten op de collectieve vergunning van een bemiddelaar in verzekeringen. Deze vergunninghouder is ervoor verantwoordelijk dat de bij haar aangesloten ondernemingen voldoen aan de bepalingen van het Gedragstoezicht.

SVC Compliance heeft een programma samengesteld waarmee de vergunninghouder comfort krijgt bij de naleving van de wet- en regelgeving van de bij haar aangesloten VvE-beheerders. 

 

Compliance

Continu toetsen voor kwaliteitsverbetering

Het toetsten van de kwaliteit van dienstverlening is een van de speerpunten in de dienstverlening van SVC. In overleg leveren wij jou hier maatwerk dienstverlening voor, maar wij hebben ook een aantal standaard diensten:

 

Compliance
Compliance abonnement

Het Compliance abonnement bevat dezelfde onderdelen als het Wft- auditarrangement, maar biedt je daarnaast de mogelijkheid om jouw adviesdossiers van complexe en impactvolle producten te laten toetsen door SVC Compliance. De auditcommissie van SVC heeft een normenkader opgesteld waaraan, volgens SVC, een goed adviesdossier dient te voldoen.

Compliance
Product oversight governance

SVC kan jou op verschillende manieren helpen bij het opstellen van een Product Oversight and Governance rapportage inclusief daarbij behorende POG verklaring. Wij kunnen je adviseren maar ook het gehele POG traject uit handen nemen.

Compliance
Vergunningbegeleiding

Wij begeleiden het aanvragen van een AFM-vergunning, omzetting van vergunningen of het aanmelden van nieuwe beleidsbepalers. Wij beoordelen alle benodigde documenten, adviseren je bij het opstellen van de informatie en onderhouden de contacten met de AFM.

Compliance
Pre-audit

Bij een pre-audit wordt jouw bedrijfsvoering en een adviesdossier met je doorgenomen en ontvang je tips ter verbetering, zodat je meer kans hebt om een eventuele audit met succes af te ronden.

Compliance
Dossieraudit op locatie

Bij de dossieraudit op locatie komen wij, in tegenstelling tot de dossierscan die onderdeel uitmaakt van het Compliance abonnement, bij jou op kantoor en nemen samen jouw adviesdossiers door. Je ontvangt een rapport met onze bevindingen en adviezen ter verbetering.

Compliance
Losse dossierscan

De losse dossierscan is de beoordeling van een adviesdossier (online). Het gaat hier om complexe en/of impactvolle adviesdossiers. Je ontvangt per dossier een rapport met bevindingen, adviezen en een score (groen, oranje, rood).

Vragen? Neem contact op met Joyce Koops

Meer informatie over compliance en onze tools om hierin te voorzien? Neem dan vandaag nog contact op met de specialisten van SVC!

Support
Support op afstand

Bij SVC helpen wij u graag verder met support op afstand kunnen wij met u meekijken en u beter van dienst zijn. 

 

Vragen?

Neem contact met ons op.

Wij gebruiken cookies om uw ervaring te verbeteren!